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Repórter Wu Xiaolu

Recentemente, os bancos de investimento de corretagem recebem frequentemente bilhetes regulatórios.Em 25 de novembro, o CSRC notificou a inspeção especial do controle interno e da integridade dos oito negócios de Bancos de Investimento das Empresas de Valores Mobiliários e a inspeção especial da integridade. .De acordo com a classificação incompleta no site da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários, desde 27 de novembro), apenas 40 bilhetes de banco de investimento emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários (excluindo o departamento regulatório de valores mobiliários locais) sozinho (excluindo o departamento regulatório de valores mobiliários locais) atingiram 40, 40 anos, dos quais 17 são desde novembro.

"As autoridades regulatórias têm uma penalidade maior para a inspeção dos negócios de banco de investimento e do conteúdo mais fino". Que isso reflete as autoridades regulatórias do meu país na China continuam a aderir aos conceitos de "supervisão estrita" e "tolerância zero". casas de poker em fortaleza

O repórter resolveu os 40 investimentos acima em bancos de investimento e descobriu que a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários deste ano era mais detalhada na investigação e punição do banco de investimento.A incompletude dos problemas gerais de controle interno e a incompletude do mecanismo de prevenção e controle de risco ainda são os principais motivos da punição. e o negócio de banco de investimento não foi estritamente implementado.

Em termos de questões salariais, por exemplo, a punição do CSRC por títulos de Huajin se referiu ao "não implementou estritamente um mecanismo de pagamento diferido" e o documento de punição das corretoras de Anhui mencionadas "" "".

Além disso, muitas empresas de valores mobiliários e banqueiros de investimento foram punidos por "a existência de documentos que não foram realizados após os documentos existentes que foram submetidos ao mundo exterior".Se o representante do substituto farmacêutico de vento selvagem modificar os documentos do aplicativo passados ​​pela aprovação da Companhia sem autorização, o procedimento de aprovação não estiver realizado de acordo com os requisitos da Companhia.

"Da perspectiva dos motivos da punição, a inspeção das autoridades regulatórias é mais profunda. Em comparação com o anterior, a execução da punição é mais rigorosa". é compactar a responsabilidade da agência intermediária e exortá -los a exortá -los a fazer um bom trabalho em "ver a porta" e melhorar a qualidade das empresas listadas da fonte.

Do ponto de vista das medidas de punição, a maioria dos bilhetes do Banco de Investimento é tomar medidas de supervisão administrativa, como ordenar correção, conversas de supervisão ou emissão de cartas de alarme, mas 6 bilhetes envolvem "negócios proibidos", envolvendo a suspensão dos negócios da empresa de valores mobiliários e o representante do patrocinador não aceitará a licença administrativa dos representantes do patrocinador.

"A carta de aviso ou a conversa sobre supervisão está alertando. A suspensão dos negócios ou da indústria proibida é punitiva. A suspensão dos negócios terá um impacto significativo na receita e reputação da empresa". "Tian Lihui.

De fato, as autoridades regulatórias fortaleceram sua punição por corretores e bancos de investimento, a fim de incentivá -los a cumprir suas responsabilidades, assumir a boa entrada e melhorar a qualidade das empresas listadas da fonte.

Recentemente, o presidente do CSRC Yi Hui disse no fórum da Financial Street que aderir à responsabilidade de "ver a porta" é o requisito básico da agência internacional de patrocinadores. está nivelado.No entanto, algumas instituições domésticas não mudaram muito e ainda estão prestando muita atenção à "lotabilidade". casas de poker em fortaleza

Os bancos de investimento mencionados acima disseram que, desde que o negócio de IPO doméstico tenha sido aprovado, basicamente não há problema no processo de emissão, resultando em bancos de investimento doméstico mais atenção à "latabilidade".Portanto, para aumentar a atenção do "investimento dos bancos de investimento doméstico pode estar disponível", é necessário considerar as autoridades reguladoras, melhorar o mecanismo de cadeia completa, que é uma cadeia completa e altere fundamentalmente o mecanismo de acionamento de juros dos bancos de investimento.

"No futuro, com o avanço ordenado da reforma do sistema de registro, os corretores grandes e médios precisam ter sua própria competitividade, em vez de se concentrar atualmente nos negócios de canais homogêneos". Os bancos de investimento mencionados acima acreditam que os negócios de banco de investimento doméstico se concentrarão gradualmente em corretores principais e pequenos e médios que os corretores de tamanho precisam adotar uma abordagem diferente para fornecer aos clientes serviços mais distintos e desenvolver bancos de investimento boutique.(Valores mobiliários diariamente) casas de poker em fortaleza